ASIC发布建议指导记录

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发布了一份关于建议记录 (ROA) 的信息表和三个示例，以明确顾问在向客户提供个人建议时的义务。

INFO266 回答有关 ROA 的常见问题，包括其使用、准备和记录保存。

ASIC 表示，它解释了提供建议声明的四项豁免，并涵盖了在进一步建议情况下提供个人建议时法律规定的“显着不同”的含义。

“这是 ASIC 为响应金融咨询行业最近对我们咨询的反馈而制定的第一项举措，旨在改善消费者获得负担得起的建议的机会，”专员 Danielle Press 说。

“我们希望这份实用指南和信息能够为财务顾问提供清晰和确定性，让他们了解何时以及如何使用 ROA。”

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