涉嫌从业人员违法持有股票 国都证券总经理被立案调查后辞职

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1、经济观察网 记者 蔡越坤 10月23日晚间，国都证券（870488.NQ）公告称，10月22日收到证监会的立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其立案。

2、国都证券表示，公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，自2024年10月22日起辞职生效。公司将积极配合中国证券监督管理委员会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

3、国都证券2023年年报披露，杨江权出生于1973年4月，在加入国都证券之前，曾在西南证券股份有限公司任研发中心研究员及投资银行部高级经理、在西证股权投资有限公司任总经理等。

4、2020年5月至2020年11月，杨江权在国都创业投资有限责任公司任董事长、总经理，并于2020年8月进入国都证券出任副总经理。2023年7月起，杨江权出任国都证券总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

5、谈及对公司的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

6、就在本次杨江权被立案调查前，今年4月底，国都证券及杨江权便收到北京证监局下发的行政监管措施决定书，因国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等情形，公司被采取责令改正的监管措施；杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。

7、5月，国都证券德州解放中大道证券营业部也被山东证监局采取过出具警示函的行政监督管理措施，因营业部未有效做好人员资质管理，存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形。国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

8、据了解，7月份浙商证券“入主”国都证券迎来新进展。7月16日，浙商证券（601878.SH）发布公告称，关于申请国都证券股东资格获得中国证监会受理。

9、上半年，浙商证券从国都证券8名股东手中受让了共计34.25%的国都证券股权。如果上述交易均顺利完成，浙商证券将成为国都证券的第一大股东。

10、10月17日，浙商证券在投资者关系活动记录表中披露，今年9月，中国证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前公司正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复；根据相关规定，公司股东资格尚需取得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。

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